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频频踩雷股票质押、债券违约 多家券商资管计划诉讼案缠身

2019-12-02 13:37:36| 查看: 1608

摘要: 北京商报讯 在股票质押式回购和债券违约风险多发的环境下,券商资管计划也频曝踩雷。2018年7月27日,法院判令蒋九明偿还融资本金、利息、违约金及相应诉讼费用。上述西南证券公告显示,公司以自有资金约2.

《今日新京报》(记者孟夏凡、马迪)在股票质押回购和债券违约风险较高的环境下,证券公司的资产管理计划也频频曝光。北京商报记者今天注意到,西南证券和华安证券近日相继发布诉讼公告。内容显示,两家公司的相关资本管理计划分别因股票质押回购交易和债券转售交易违约而作为原告提起诉讼。

9月19日晚,华安证券发布了该公司诉讼进展公告(作为资产管理计划)。内容显示,2016年8月5日,华安证券作为“华安金融安兴23号目标资产管理计划”(以下简称“安兴23号”)的经理,代表“安兴23号”与顺威股份有限公司最大股东蒋久明签署了“华安证券有限公司股票质押回购交易协议”。由于蒋九明违约,公司以“安兴23”管理员的名义向安徽省高级人民法院提起诉讼。

2018年7月27日,法院命令蒋九明偿还融资本金、利息、违约金及相应的诉讼费用。本案涉及的诉讼金额高达9.25亿元。关于最新裁决,公告显示华安证券最近收到了《合肥铁路运输法院执行裁决函》,裁决拍卖遗嘱执行人蒋九明持有的3000万股顺威股份。

关于上述诉讼对公司的影响以及公司未来将如何应对风险,北京商报今天记者试图采访华安证券,但截至发布时尚未收到任何回复。

华安证券并不是唯一参与资本管理计划的公司。9月18日晚,西南证券作为资产管理计划的经理,也宣布其8个资产管理计划参与投资依桐实业集团有限公司2016年公司债券,由于公司债券转售违约,涉及的诉讼金额高达2.49亿元。上述西南证券公告显示,公司参与资本管理计划,自有资本约2.31亿元。由于上述案件尚未审理,因此无法预测本期或以后对公司利润的影响。

除上述八项资产管理计划外,西南证券9月7日晚宣布,其两项资产管理计划拖欠“16万精02”债券,涉及诉讼金额2.12亿元。据了解,西南证券参与了上述两项资产管理计划,本金约为140万元。

关于公司加强资产管理计划合规管理的后续努力,《今日北京商报》记者致电西南证券年报,无人接听。然后,他向对方发送了一份采访提纲。截至发表之时,尚未收到任何答复。

此外,国源证券2019年最新半年度报告还披露,国源证券作为资产管理计划的经理,在上半年因相关债券纠纷向法院提起了4起诉讼。它们分别是对吉林力源精炼债券交易纠纷的诉讼、对哈尔滨秋林集团、怡和黄金制品等七名被告的诉讼、对印度娱乐传媒的诉讼、对小戈文债券交易纠纷的诉讼、对金州慈航集团、丰汇租赁和朱文瑶债券交易纠纷的诉讼。

证券公司应如何防范股票质押回购交易和债券投资风险,避免诉讼困扰?资本证券研发部门总经理王建辉认为,资产管理计划需要资产组合来实现风险分散。证券公司的资产管理产品应具有股权、债权、外汇等不同风险回报特征的投资组合,以有效对冲风险。此外,一些风险也可以通过系统设计和产品结构设计来减轻。同时,证券公司在未来的业务拓展过程中,需要在合规管理和风控管理方面投入更多的资源。将来,监管者还需要做些事情,给证券公司更多的空间来操作他们的资产,这样证券公司才能充分发挥他们的投资和研究优势。

广发证券分析师陈辅认为,现阶段中国证券公司的资产管理业务仍有很大的发展空间,积极管理和提供服务的能力有待提高,这也是中小证券公司突破的一个途径。

资料来源:北京今日商业网

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